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绪论1

第一章 证券市场概述5

考点网络图5

考纲要求6

考点知识清单7

考点1证券的含义及形式7

考点2有价证券的定义、分类及特征7

考点3证券市场的特征、结构及基本功能8

考点4证券市场参与者9

考点5证券市场产生的原因11

考点6证券市场的发展阶段11

考点7国际证券市场的发展现状与趋势12

考点8中国证券市场发展史12

考点9中国证券市场的对外开放14

考点10《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的内容15

经典考题链接16

权威预测题20

参考答案及详解24

第二章 股票29

考点网络图29

考纲要求30

考点知识清单30

考点1股票的定义、性质、特征和分类方法30

考点2与股票相关的部分资本管理概念32

考点3股票的价值33

考点4股票的价格33

考点5影响股价变动的基本因素33

考点6影响股价变化的其他因素35

考点7普通股票股东的权利和义务36

考点8优先股票的含义、特征及分类37

考点9公司利润分配顺序、股利分配条件和原则及剩余资产分配条件和顺序38

考点10我国的股票按投资主体的性质分类39

考点11我国的股票按流通受限与否分类39

考点12我国的股权分置改革41

经典考题链接41

权威预测题47

参考答案及详解51

第三章 债券55

考点网络图55

考纲要求56

考点知识清单57

考点1债券的相关知识57

考点2债券的分类58

考点3债券与股票的比较59

考点4政府债券的定义、性质和特征60

考点5国债的分类60

考点6我国的国债61

考点7地方政府债券62

考点8金融债券63

考点9公司债券的定义及分类64

考点10我国的企业债券65

考点11我国的公司债券66

考点12国际债券的定义及特征67

考点13国际债券的分类67

考点14亚洲债券市场和我国的国际债券68

经典考题链接69

权威预测题73

参考答案及详解77

第四章 证券投资基金82

考点网络图82

考纲要求83

考点知识清单83

考点1证券投资基金的定义、特点及与股票、债券的区别83

考点2我国证券投资基金业的发展概况及基金的作用84

考点3证券投资基金的分类84

考点4证券投资基金份额持有人的权利和义务88

考点5证券投资基金管理人88

考点6证券投资基金托管人90

考点7证券投资基金当事人之间的关系91

考点8证券投资基金的费用92

考点9基金资产净值的含义93

考点10基金资产估值93

考点11证券投资基金的收入来源及利润分配94

考点12证券投资基金的投资风险95

考点13基金的信息披露95

考点14证券投资基金的投资96

经典考题链接97

权威预测题103

参考答案及详解107

第五章 金融衍生工具113

考点网络图113

考纲要求113

考点知识清单114

考点1金融衍生工具的概念、特征及伴随的风险114

考点2金融衍生工具的分类115

考点3金融衍生工具产生和发展的原因116

考点4现货交易、远期交易与期货交易117

考点5金融远期合约与远期合约市场117

考点6金融期货与金融期货合约的含义118

考点7金融期货交易与金融现货交易及普通远期交易的区别118

考点8金融期货的主要交易制度119

考点9金融期货的种类120

考点10金融期货的基本功能122

考点11金融互换交易123

考点12金融期权的定义和特征124

考点13金融期权的分类126

考点14金融期权的基本功能126

考点15权证的含义、分类及要素127

考点16权证的发行、上市与交易128

考点17可转换债券的定义、特征、要素及附权证的可分离公司债券128

考点18存托凭证的含义130

考点19存托凭证的优点及我国发行的存托凭证130

考点20美国存托凭证的中介机构及种类131

考点21资产证券化与证券化产品131

考点22资产证券化的流程与结构132

考点23美国次级贷款及相关证券化产品危机133

考点24中国资产证券化的发展133

考点25结构化金融衍生产品134

经典考题链接135

权威预测题139

参考答案及详解144

第六章 证券市场运行148

考点网络图148

考纲要求149

考点知识清单150

考点1证券发行市场和证券交易市场的概念及两者的关系150

考点2证券发行市场的作用及构成150

考点3证券发行的分类151

考点4证券发行制度151

考点5我国的证券发行制度152

考点6证券承销制度153

考点7股票发行的类型153

考点8股票发行的条件154

考点9我国股票的发行方式157

考点10股票发行价格157

考点11我国公司债券的发行管理及发行条件158

考点12债券的发行方式和发行价格158

考点13证券交易所的定义、特征与职能159

考点14证券交易所的组织形式160

考点15 我国证券交易所市场的层次结构161

考点16证券市场的上市制度162

考点17证券的交易原则和交易规则163

考点18场外交易市场的定义、特征和功能165

考点19我国的场外交易市场165

考点20股价指数的编制步骤和方法167

考点21股价平均数和股票价格指数的概念及功能167

考点22我国主要的股票价格指数168

考点23我国主要的债券指数172

考点24我国主要的基金指数174

考点25国际主要股票市场及其价格指数174

考点26股票收益和债券收益175

考点27证券投资风险的含义176

考点28证券投资的系统风险176

考点29证券投资的非系统风险177

考点30收益与风险的关系178

经典考题链接178

权威预测题183

参考答案及详解189

第七章 证券中介机构196

考点网络图196

考纲要求197

考点知识清单197

考点1证券公司的定义197

考点2我国证券公司的发展历程197

考点3证券公司的设立条件和注册资本要求198

考点4证券公司的行政审批程序以及重要事项变更审批要求198

考点5外资参股证券公司的设立199

考点6证券公司分支机构的设立200

考点7证券公司监管制度202

考点8证券公司的证券经纪业务203

考点9证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的顾问业务204

考点10证券承销和保荐业务、证券自营业务205

考点11证券资产管理业务206

考点12融资融券业务207

考点13证券公司的中间介绍（IB）业务207

考点14直接投资业务208

考点15证券公司的治理机构210

考点16证券公司内部控制的目标和完善内部控制机制的原则211

考点17证券公司内部控制的主要内容212

考点18证券公司风险控制指标管理214

考点19证券服务机构的类别216

考点20律师事务所从事证券法律业务的管理217

考点21注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理217

考点22证券、期货投资咨询机构管理218

考点23资信评级机构从事证券业务的管理219

考点24资产评估机构从事证券、期货业务的管理219

考点25证券金融公司从事转融通业务的管理220

考点26证券服务机构的法律责任和市场准入222

经典考题链接222

权威预测题226

参考答案及详解232

第八章 证券市场法律制度与监督管理238

考点网络图238

考纲要求238

考点知识清单239

考点1证券市场法律、法规的层次239

考点2《中华人民共和国证券法》239

考点3《中华人民共和国公司法》240

考点4《中华人民共和国证券投资基金法》241

考点5《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定241

考点6《中华人民共和国反洗钱法》242

考点7《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》242

考点8《证券发行与承销管理办法》242

考点9《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》243

考点10《上市公司信息披露管理办法》243

考点11《证券公司融资融券业务试点管理办法》243

考点12《证券市场禁入规定》246

考点13证券市场监管的意义、原则、目标及手段246

考点14证券市场监管机构246

考点15 对证券发行及上市的监管248

考点16对证券交易市场的监管249

考点17对上市公司的监管250

考点18对证券经营机构的监管252

考点19证券投资者保护基金252

考点20证券投资者保护基金公司253

考点21证券市场的自律管理机构254

考点22证券交易所的自律管理254

考点23中国证券业协会的自律管理256

考点24证券业从业人员的资格管理257

考点25证券业从业人员诚信信息管理258

考点26证券登记结算公司的自律管理259

考点27证券业从业人员执业行为准则259

经典考题链接262

权威预测题267

参考答案及详解271