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第二部分 实质审查1

第一章 不授予专利权的申请1

1.引言1

2.依据专利法第五条不授予专利权的发明创造1

2.1 违反国家法律的发明创造1

2.2 违反社会公德的发明创造2

2.3 妨害公共利益的发明创造2

2.4 部分违反专利法第五条的申请3

3.依据专利法第二十五条不授予专利权的客体3

3.1 科学发现3

3.2 智力活动的规则和方法4

3.3 疾病的诊断和治疗方法5

3.3.1 诊断方法6

3.3.1.1 属于诊断方法的发明6

3.3.1.2 不属于诊断方法的发明6

3.3.2 治疗方法7

3.3.2.1 属于治疗方法的发明7

3.3.2.2 不属于治疗方法的发明8

3.3.2.3 外科手术方法9

3.4 动物和植物品种9

3.5.1 原子核变换方法10

3.5.2 用原子核变换方法所获得的物质10

3.5 原子核变换方法和用该方法获得的物质10

第二章 说明书和权利要求书11

1.引言11

2.说明书11

2.1 说明书应当满足的要求11

2.1.1 清楚12

2.1.2 完整12

2.1.3 能够实现13

2.2 说明书的撰写方式和顺序13

2.2.1 名称14

2.2.3 背景技术15

2.2.2 技术领域15

2.2.4 发明或者实用新型内容16

2.2.5 附图说明18

2.2.6 具体实施方式19

2.2.7 对于说明书撰写的其他要求20

2.3 说明书附图21

2.4 说明书摘要22

3.权利要求书22

3.1 权利要求23

3.1.1 权利要求的类型23

3.1.2 独立权利要求和从属权利要求23

3.2.1 以说明书为依据24

3.2 权利要求书应当满足的要求24

3.2.2 清楚27

3.2.3 简明28

3.3 权利要求的撰写规定28

3.3.1 独立权利要求的撰写规定30

3.3.2 从属权利要求的撰写规定31

第三章 新颖性33

1.引言33

2.新颖性的概念33

2.1.3 公开方式34

2.1.2 地域界限34

2.1.1 时间界限34

2.1 现有技术34

2.1.3.1 出版物公开35

2.1.3.2 使用公开35

2.1.3.3 以其他方式公开36

2.2 抵触申请36

2.3 对比文件37

3.新颖性的审查原则和基准37

3.1 审查原则38

3.2 审查基准38

3.2.1 相同内容的发明或者实用新型38

3.2.3 惯用手段的直接置换39

3.2.2 具体(下位)概念与一般(上位)概念39

3.2.4 数值和数值范围40

4.优先权41

4.1 外国优先权42

4.1.1 享有外国优先权的条件42

4.1.2 相同主题的发明创造的定义42

4.1.3 外国优先权的效力42

4.1.4 外国多项优先权和外国部分优先权43

4.2 本国优先权44

4.2.1 享有本国优先权的条件44

4.2.4 本国多项优先权和本国部分优先权45

4.2.2 相同主题的发明或者实用新型的定义45

4.2.3 本国优先权的效力45

5.不丧失新颖性的公开46

5.1 在国际展览会上首次展出46

5.2 在学术或者技术会议上首次发表47

5.3 他人违反申请人本意的公开47

5.4 宽限期47

6.对同样的发明创造的处理48

6.1 判断原则48

6.2.1.2 申请人不同49

6.2.1.1 申请人相同49

6.2.1 对两份申请的处理49

6.2 处理方式49

6.2.2 对一份申请和一项专利权的处理50

第四章 创造性51

1.引言51

2.发明创造性的概念51

2.1 已有的技术51

2.2 所属技术领域的技术人员51

3.1 审查原则52

3.发明创造性的审查原则和基准52

2.4 显著的进步52

2.3 突出的实质性特点52

3.2 审查基准53

3.2.1 突出的实质性特点53

3.2.2 显著的进步55

3.3 辅助性审查基准55

3.3.1 发明解决了人们一直渴望解决、但始终未能获得成功的技术难题55

3.3.2 发明克服了技术偏见55

3.3.3 发明取得了预料不到的技术效果56

3.3.4 发明在商业上获得成功56

4.几种不同类型发明的创造性判断56

4.2 组合发明57

4.1 开拓性发明57

4.3 选择发明58

4.4 转用发明和用途发明59

4.5 要素变更的发明60

5.审查创造性时应当注意的问题61

5.1 创立发明的途径61

5.2 避免“事后诸葛亮”61

5.3 对预料不到的技术效果的考虑61

5.4 对要求保护的发明进行审查62

1.引言63

2.实用性的概念63

第五章 实用性63

3.实用性的审查原则和基准64

3.1 审查原则64

3.2 审查基准64

3.2.1 无再现性64

3.2.2 违背自然规律65

3.2.3 利用独一无二的自然条件的产品65

3.2.4 人体或者动物的非治疗目的的外科手术方法65

3.2.5 无积极效果65

3.2.6 测量人体在极限情况下的生理参数的方法66

2.1.1 单一性要求67

2.1 单一性的基本概念67

2.单一性67

1.引言67

第六章 单一性和分案申请67

2.1.2 总的发明构思68

2.2 单一性的审查68

2.2.1 审查原则68

2.2.2 单一性审查的方法和举例71

2.2.2.1 同类独立权利要求的单一性71

2.2.2.2 不同类独立权利要求的单一性74

2.2.2.3 从属权利要求的单一性77

3.分案申请79

3.1 分案的几种情况79

3.2 分案申请应当满足的要求80

3.3 分案的审查81

第七章 检索83

1.引言83

2.审查用检索资料83

2.1 检索用专利文献83

2.2 检索用非专利文献84

3.检索的主题84

3.1 检索依据的申请文本84

3.2 对独立权利要求的检索84

3.3 对从属权利要求的检索84

3.6 对说明书及其附图的检索85

3.4 对要素组合的权利要求的检索85

3.5 对不同类型权利要求的检索85

4.检索的时间界限86

4.1 检索相关文献的时间界限86

4.2 检索抵触申请的时间界限86

5.检索前的准备86

5.1 阅读有关文件87

5.2 核对申请的国际专利分类号87

5.3 确定检索的技术领域87

5.3.1 利用机检数据库88

5.3.2 利用国际专利分类表88

6.2 检索的顺序90

6.2.1 在所属技术领域中检索90

6.对发明专利申请的检索90

6.1 检索的要点90

6.2.2 在功能类似的技术领域中检索91

6.2.3 重新确定技术领域后再进行检索91

6.2.4 检索其他资料91

6.3 具体的步骤91

6.3.1 手检方式91

6.3.2 机检方式92

6.4.3 申请提前公布后进入实质审查程序的检索93

6.4.2 申请满十八个月公布后进入实质审查程序的检索93

6.4 抵触申请的检索93

6.4.1 基本原则93

7.防止重复授权的检索94

8.中止检索94

8.1 检索的限度94

8.2 可中止检索的几种情况94

9.2 申请缺乏单一性时的检索95

9.2.1 对明显缺乏单一性的申请的检索95

9.1 申请的主题跨领域时的检索95

9.特殊情况的检索95

9.2.2 对不明显缺乏单一性申请的检索96

9.3 其他情况的检索96

10.不必检索的情况96

11.补充检索97

12.检索报告97

13.实用新型专利检索98

13.1 检索的受理与启动98

13.2 检索的进行99

13.3 实用新型专利检索报告99

13.4 实用新型专利检索报告的更正100

1.引言101

第八章 实质审查程序101

2.实质审查程序及其基本原则102

2.1 实质审查程序概要102

2.2 实质审查程序中的基本原则102

3.申请文件的核查与实审准备103

3.1 核对申请的国际专利分类号103

3.2 查对申请案卷103

3.2.3 查对涉及优先权的资料104

3.2.5 申请案卷存在缺陷时的处理104

3.2.4 查对其他有关文件104

3.2.2 查对申请文件104

3.2.1 查对启动程序的依据104

3.3 建立个人审查档案105

3.4 审查的顺序105

3.4.1 一般原则105

3.4.2 特殊处理105

4.实质审查106

4.1 审查的文本106

4.2 阅读申请文件并理解发明107

4.3 不必检索即可发出审查意见通知书的情况107

4.4 对缺乏单一性申请的处理108

4.6 优先权的核实109

4.6.1 需要核实优先权的情况109

4.5 检索109

4.6.2 优先权核实的一般原则110

4.6.2.1 部分优先权111

4.6.2.2 多项优先权111

4.7 全面审查112

4.7.1 审查权利要求书113

4.7.2 审查说明书和摘要114

4.10 第一次审查意见通知书116

4.10.1 总的要求116

4.9 对公众意见的处理116

4.8 不全面审查的情况116

4.10.2 组成部分和要求117

4.10.2.1 专用表格117

4.10.2.2 审查意见通知书正文118

4.10.2.3 对比文件的复制件120

4.10.3 答复期限120

4.10.4 签署120

4.11 继续审查120

4.11.1 对申请继续审查后的处理121

4.11.2 补充检索121

4.11.3.1 再次发出审查意见通知书的情况122

4.11.3.2 再次审查意见通知书正文的内容及要求122

4.11.3 再次的审查意见通知书122

4.12 会晤123

4.12.1 举行会晤的条件123

4.12.2 会晤地点和参加人123

4.12.3 会晤记录124

4.13 电话讨论125

4.14 取证和现场调查125

5.答复和修改126

5.1 答复126

5.1.1 答复的方式126

5.1.2 答复的签署126

5.2.1 修改的要求127

5.2 修改127

5.2.2 允许的修改130

5.2.2.1 对权利要求书的修改130

5.2.2.2 对说明书的修改132

5.2.3 不允许的修改134

5.2.3.1 不允许的增加134

5.2.3.2 不允许的改变135

5.2.3.3 不允许的删除137

5.2.4 修改的方式137

5.2.4.1 提交替换页137

6.1 驳回决定138

6.1.1 驳回申请的条件138

6.驳回决定和授予专利权的通知138

5.2.4.2 审查员代为修改138

6.1.2 驳回的种类139

6.1.3 驳回决定的组成139

6.1.4 驳回决定正文的撰写139

6.1.4.1 案由140

6.1.4.2 驳回的理由140

6.1.4.3 决定140

6.2 授予专利权的通知140

6.2.1 发出授予专利权的通知的条件140

7.1 程序的终止141

7.实质审查程序的终止、中止和恢复141

6.2.2 发出授予专利权的通知时应做的工作141

7.2 程序的中止142

7.3 程序的恢复142

8.前置审查与复审后的继续审查142

第九章 涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干问题144

1.引言144

2.涉及计算机程序的发明专利申请的审查144

2.1 不授予专利权的涉及计算机程序的发明专利申请145

2.2 可授予专利权的涉及计算机程序的发明专利申请147

2.2.1 用于工业过程控制的涉及计算机程序的发明专利申请147

2.2.3 用于测量或测试过程控制的涉及计算机程序的发明专利申请148

2.2.2 涉及计算机内部运行性能改善的发明专利申请148

3.涉及汉字编码方法及计算机汉字输入方法的发明专利申请149

2.2.4 用于外部数据处理的涉及计算机程序的发明专利申请149

4.涉及计算机程序的发明专利申请的说明书及权利要求书的撰写150

4.1 说明书的撰写151

4.2 权利要求书的撰写151

第十章 关于化学领域发明专利申请审查的若干规定155

1.引言155

2.不授予专利权的化学申请155

2.1 天然物质155

2.2 菜谱和烹调方法155

3.1 化合物权利要求156

3.2.1 开放式、封闭式及它们的使用要求156

3.2 组合物权利要求156

2.3 医生处方156

3.化学发明的权利要求156

2.4 物质的医药用途156

3.2.2 组合物权利要求中组分和含量的限定157

3.2.3 组合物权利要求的其他限定158

3.3 仅用结构或组成特征不能清楚限定的化学产品159

3.4 化学方法权利要求159

4.化学发明的充分公开160

3.5.2 物质的医药用途权利要求160

3.5 用途权利要求160

3.5.1 用途权利要求的类型160

4.1 化学产品发明的公开161

4.2 化学方法发明的公开162

4.3 关于实施例162

5.化学发明的新颖性和创造性163

5.1 化合物的新颖性163

5.2 组合物权利要求的开放式和封闭式与新颖性的关系163

5.4 已知物质用途发明的新颖性164

5.5 化合物的创造性164

5.3 用方法或用物理化学参数表征的化学产品的新颖性164

5.6 化学物质用途发明的创造性166

5.7 关于对比试验167

6.化学发明的单一性167

6.1 马库什权利要求的单一性167

6.1.1 基本原则167

6.1.2 举例168

6.2 中间体与最终产物的单一性170

6.2.1 基本原则170

6.2.2 举例171

7.1.2.2 基因172

7.1.2.1 微生物172

7.1.2 生物材料本身是否属于可给予专利保护的客体172

7.1.1 生物材料的定义172

7.1 生物材料本身是否可授予专利权172

7.涉及生物技术的发明的特殊问题172

7.1.2.3 转基因动物和植物173

7.1.2.4 不授予专利权的涉及生物技术的发明173

7.2 涉及生物材料的发明的再现性174

7.2.1 由自然界筛选特定微生物的方法174

7.2.2 通过物理、化学方法进行人工诱变生产新微生物的方法174

7.3 生物材料的保藏174

7.4.3 DNA 的记载176

7.4.2 用于基因工程的载体的记载176

7.4.1 微生物的表述176

7.4 权利要求书的撰写176

7.4.4 蛋白质的记载177

7.5 说明书的撰写177

7.5.1 微生物的记载177

7.5.2 基因工程载体和 DNA 的记载177

7.5.3 涉及 DNA 片段、基因以及肽和蛋白质的发明的充分公开178

7.6 有关生物技术发明的新颖性和创造性的审查178

7.6.1 有关微生物发明的创造性178

7.6.2 遗传工程179

7.6.2.1 新颖性179

7.6.2.2 创造性179

7.7 有关核苷酸或氨基酸序列表可机读副本的提交要求180