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第一章　证券与证券法的基本理论1

本章导读1

第一节　证券的概念、种类及其特征1

第二节　证券法的概念及我国证券法的历史沿革3

第三节 证券法的调整对象及其特征6

第四节 证券法的宗旨及其基本原则10

配套测试17

第二章　证券发行18

本章导读18

第一节　证券发行概述18

第二节　股票发行25

第三节　债券发行45

第四节　证券的承销53

配套测试58

第三章　证券交易60

本章导读60

第一节　证券交易概述60

第二节　证券交易法律关系71

第三节　证券交易程序与交易规则73

第四节　证券上市77

配套测试84

第四章　上市公司收购87

本章导读87

第一节　上市公司收购概述87

第二节　上市公司收购的基本原则95

第三节　上市公司收购的程序102

配套测试107

第五章　证券信息公开制度109

本章导读109

第一节　信息公开概述109

第二节　初次信息公开119

第三节 持续信息公开123

配套测试131

第六章　证券投资基金法133

本章导读133

第一节　证券投资基金概述133

第二节　证券投资基金关系中的当事人137

第三节　基金的运作141

第四节　基金的信息披露与基金的监督管理145

配套测试149

第七章　证券交易所150

本章导读150

第一节 证券交易所概述150

第二节　证券交易所的设立和终止158

第三节 证券交易所运行和证券交易所监管168

配套测试179

第八章　证券公司181

本章导读181

第一节 证券公司概述181

第二节　证券公司的业务规则188

第三节 证券公司的内部控制监管194

第四节　对证券公司的其他监管措施202

配套测试204

第九章　证券登记结算机构206

本章导读206

第一节　证券登记结算概述206

第二节　证券登记结算机构概述209

第三节　我国证券登记结算机构的设立及组织结构213

第四节 我国证券登记结算机构的基本职能215

配套测试225

第十章　证券服务机构226

本章导读226

第一节　证券服务机构概述226

第二节　证券投资咨询机构230

第三节　证券资信评级机构237

第四节　会计师事务所239

第五节 财务顾问机构和资产评估机构242

配套测试246

第十一章　证券业协会247

本章导读247

第一节　证券业协会概述247

第二节　证券业协会的设立和终止250

第三节　证券业协会的职责251

第四节　证券业协会会员与证券业协会组织机构253

配套测试256

第十二章　证券监管法律制度257

本章导读257

第一节　证券监管法律制度的基本理论257

第二节　证券监督管理机构271

配套测试281

第十三章　证券违法行为286

本章导读286

第一节　证券违法行为概述286

第二节　主要的证券违法犯罪行为293

配套测试305

第十四章　证券法律责任307

本章导读307

第一节 证券法律责任概述307

第二节　证券民事责任313

第三节　证券行政责任324

第四节　证券刑事责任328

配套测试337

配套测试参考答案344

综合案例分析参考答案348

参考书目350

编写后记352