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第一章 证券与证券市场1

第一节 证券及有价证券1

证券概述1

有价证券2

第二节 证券市场4

证券市场的定义、分类与特征4

证券市场的产生及发展趋势5

证券市场参与者7

证券市场的地位与功能9

第三节 证券投资的基本原理15

证券投资的动机与目的15

证券投资的运行过程16

证券投资的基本原则18

本章小结20

关键词20

复习思考题21

第二章 证券投资工具22

第一节 股票22

股票的概念与特征22

股票的分类23

第二节 债券25

债券的概念及特征25

债券的分类27

债券的信用评级29

证券投资基金30

第三节 证券投资基金的概念与特点30

证券投资基金的分类34

证券投资基金相关关系人35

第四节 衍生金融工具38

衍生金融工具及其功能38

金融期货与期权39

股票指数期货40

可转换公司债券41

其他衍生金融工具43

本章小结44

关键词45

复习思考题45

第三章 证券市场的运行基础46

第一节 证券市场的运行效率46

有效资本市场假设46

有效资本市场的三种形式47

无效市场48

三个层次的效率市场对证券市场运行的影响49

强化市场的有效性，提高证券市场的运作效率49

第二节 证券价格与价格指数51

股票价格51

债券价格52

股票价格指数53

世界著名的股票指数56

我国的股票指数59

第三节 证券税收制度59

证券发行过程中的税收60

证券交易过程中的税收60

证券所得类税收61

证券财产转移类税收62

证券投资基金的税收63

我国现有证券税收制度的不足63

本章小结64

关键词64

复习思考题64

第四章 股份有限公司的设立与运行65

第一节 股份有限公司的设立65

我国股份有限公司的设立方式65

股份有限公司设立的条件66

股份有限公司的章程68

第二节 企业股份制改组69

企业股份制改组的目的69

企业股份制改组（改制设立股份有限公司）的程序70

企业股份制改组的主要内容73

第三节 股份有限公司的运行75

股份有限公司的资本、股份与股东75

股份有限公司的组织结构79

独立董事制度83

股份有限公司的变更、破产和解散86

本章小结90

关键词90

复习思考题90

第五章 证券的发行与承销91

第一节 股票的发行与承销91

股票发行的目的与条件91

股票发行与承销准备93

股票发行与承销实施103

第二节 债券的发行与承销111

债券发行的目的与条件111

债券信用评级113

我国债券的发行与承销115

第三节 基金单位的发行120

基金的设立120

基金的发行与认购123

本章小结125

关键词125

复习思考题125

第六章 证券交易概述126

第一节 证券上市制度126

证券上市的程序和条件126

证券上市的特别处理与暂停及终止129

第二节 证券交易基础131

证券交易的特征和原则131

证券交易的种类和交易方式132

第三节 证券交易市场137

证券交易市场的构成137

证券交易所会员和席位139

交易席位141

第四节 证券交易价格143

证券交易价格的形成与影响因素143

证券交易价格的评估144

本章小结148

关键词148

复习思考题149

第七章 证券交易业务150

第一节 证券经纪业务150

证券经纪业务的含义和特点150

证券经纪业务流程153

第二节 证券自营业务161

证券自营交易业务162

证券做市商业务165

本章小结170

关键词171

复习思考题171

第八章 其他交易业务172

第一节 证券回购交易172

证券回购交易的概念172

回购的标准品种172

回购交易的规则173

回购交易的清算173

第二节 认购配股缴款与分红派息174

配股与配股缴款174

分红与派息178

第三节 新股上网定价发行与竞价发行181

新股发行方式的简略回顾181

上网定价发行182

上网竞价发行183

中国证券市场新股发行的未来趋势186

第四节 基金交易188

封闭式基金的交易188

开放式基金的申购、认购和赎回189

一些特殊类型基金的申购、交易与赎回191

本章小结192

关键词192

复习思考题193

第九章 证券投资的宏观经济与行业经济分析194

第一节 证券投资的宏观经济分析194

证券投资宏观经济分析的意义194

证券投资宏观经济分析的内容195

第二节 证券投资的行业经济分析203

行业经济分析的意义203

行业的分类204

行业经济分析内容205

本章小结208

关键词208

复习思考题208

第十章 上市公司分析209

第一节 上市公司结构分析209

公司经营管理能力分析209

上市公司的市场状况分析210

公司所属地域的分析210

公司在行业中的地位分析211

第二节 上市公司财务分析211

财务分析的主要依据211

财务状况分析的方法219

财务分析的内容219

财务分析中应该注意的问题227

本章小结227

关键词227

复习思考题227

第十一章 证券投资技术分析228

第一节 技术分析的基本原理228

技术分析的理论基础228

技术分析的分类230

技术分析应用的原则231

第二节 道氏理论231

道氏理论的形成过程231

道氏理论的基本要点232

道氏理论的缺陷233

第三节 趋势理论233

趋势分析233

支撑线和阻力线234

趋势线和通道线235

百分比线236

价格缺口236

第四节 形态理论237

反转突破形态237

持续整理形态241

第五节 波浪理论245

波浪原理245

波浪形态246

波浪特征247

波浪规则248

波浪理论应用中的问题249

第六节 K线理论249

K线的主要形状及含义250

K线组合及应用252

第七节 技术指标和其他技术分析理论253

主要技术指标254

其他技术分析理论258

本章小结259

关键词259

复习思考题260

第十二章 证券投资的方法与技巧261

第一节 行情图的解读与操作261

大盘行情图的解读261

个股行情图的解读262

第二节 盘面的观察与操作264

观察盘面的六大关键情形264

抓住盘面变化，顺势操作265

第三节 盘面操作的技巧270

抓住顶部与底部特征操作270

抓住领涨板块272

涨停板与T＋0操作273

第四节 证券投资的方法与证券买卖技巧274

证券投资的灵魂：分散组合投资274

常见的证券买卖技巧275

本章小结281

关键词282

复习思考题282

第十三章 证券市场监管283

第一节 证券市场法规体系与监管框架283

证券市场法律法规283

证券市场监管框架286

证券监管体制290

第二节 证券市场监管的主要内容及发展趋势292

证券市场监管的主要内容292

我国证券市场监管的发展趋势297

第三节 证券发行与上市的信息披露制度299

一、上市公司信息披露制度299

二、上市公司信息披露制度的法律框架301

三、上市公司的持续披露制度302

本章小结305

关键词306

复习思考题306

主要参考文献307