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1 投资银行概论1

1.1投资银行的定义2

1.2投资银行的业务范围4

1.3投资银行的发展沿革12

1.4投资银行的展望16

1.5全书导览18

2 电子金融29

2.1电子金融之定义与特性30

2.2电子银行31

2.3线上投资银行45

2.4网路投资理财61

2.5结论67

PART Ⅰ 资金募集篇69

3 国内承销业务71

3.1承销商的角色和功能72

3.2承销业务与承销方式75

3.3承销作业程序89

3.4二类股制度简介97

3.5结论：承销业未来的趋势103

4 国际承销业务107

4.1我国承销制度与国际承销制度之比较108

4.2 ADR与GDR之发行与承销116

4.3亚洲企业ADR与GDR发行承销市场现况121

4.4海外债券及海外可转换公司债124

4.5 NASDAQ上市126

4.6国内企业赴海外发行有价证券之申请程序130

4.7结论133

附录A 中国大陆与香港之承销制度134

5 私募业务139

5.1私募市场的发展140

5.2投资银行的角色142

5.3私下募集的优劣144

5.4私募备忘录147

5.5私下募集的种类148

5.6结论151

附录A 国内公司债私募发行规定暨作业流程152

6 创投事业与投资评估157

6.1创业投资的基本介绍158

6.2创业投资的经营型态161

6.3创业投资的流程165

6.4如何撰写投资计画评估报告170

6.5创业投资案源分析176

6.6我国创投的未来发展178

6.7结论182

PART Ⅱ 财务顾问篇183

7 企业评价185

7.1现金流量折现模式186

7.2企业价值之关键决定因素190

7.3多角化企业之评价194

7.4网路公司之评价199

7.5结论204

8 购并业务205

8.1购并之基本概念206

8.2购并之成本与利益214

8.3购并之五大步骤216

8.4投资银行在购并过程中所扮演之角色221

8.5投资银行担任购并财务顾问之商机224

8.6银行购并226

8.7购并之抗拒232

8.8结论235

9 融资收购237

9.1融资收购之背景238

9.2融资收购之类型239

9.3投资银行在LBO里的角色241

9.4融资收购之重要机制：过渡性贷款243

9.5融资收购之资金来源244

9.6融资收购在我国之可行性248

9.7结论249

附录A 融资收购个案研讨：Napan集团250

10 专案融资规划253

10.1专案融资之定义与特性254

10.2财务顾问在专案融资里的角色257

10.3 BOT模式280

10.4结论288

11 民营化业务291

11.1公营事业民营化之意义、目的与方式292

11.2公营事业民营化之评选标准294

11.3公营事业民营化之规划297

11.4国外民营化概况与其他释股方式304

11.5结论308

附录A 公营事业民营化进度309

附录B 公营事业移转民营条例施行细则（88年6月30日版）312

PART Ⅲ 资产管理篇319

12 资产管理概论321

12.1资产管理的意义322

12.2世界主要国家资产管理业务之发展323

12.3我国资产管理业务之发展328

12.4资产管理机构之投资决策流程333

12.5资产管理与共同基金335

12.6全权委托投资业务341

12.7结论344

13 资产管理技术（一）：投资分析345

13.1总体经济与股票市场346

13.2产业定义及分类354

13.3产业分析357

13.4竞争分析363

13.5政府政策与结构性改变365

13.6公司分析367

13.7新经济冲击：量与质的评价369

13.8基本分析研究报告之撰写374

13.9结论376

14 资产管理技术（二）：套利操作377

第一部分 无风险套利378

14.1无风险套利之意义378

14.2无风险套利操作之类型379

14.3无风险套利操作之应用—以台股股价指数期货为例381

14.4无风险套利操作之应用—以可转换公司债为例384

第二部分 风险套利386

14.5风险套利之意义386

14.6风险套利之种类388

14.7风险套利机会之分析重点390

14.8分析风险套利之成功机率392

14.9风险套利之市场概况393

14.10结论393

15 避险基金操作技术395

15.1正视长期投资风险396

15.2避险基金与—般基金之差异398

15.3避险基金之操作—全球经济分析400

15.4避险基金之操作—投资组合风险管理技巧401

15.5避险基金之操作—资产配置及技术面工具403

15.6避险基金之操作—利用债券避险404

15.7避险基金之操作—建立股票空头部位避险405

15.8避险基金之操作—利用市场波动交易406

15.9避险基金之操作—殖利率套利407

15.10避险基金市场之组成分子409

15.11避险基金之现况与展望410

15.12结论413

附录A 长期资本公司（LTCM）事件始末与启示414

PART Ⅳ 财务工程与风险管理篇419

16 金融商品设计：以交换为例421

16.1新金融商品的基本原理422

16.2利率交换的设计过程424

16.3资产交换与负债交换的设计过程431

16.4非标准型利率交换的设计过程439

16.5结论457

17 风险管理技术（一）：利率风险459

17.1利率期货460

17.2远期利率契约473

17.3利率交换477

17.4利率选择权493

17.5结论504

18 风险管理技术（二）：汇率风险505

18.1外汇期货506

18.2外汇选择权510

18.3外汇金融工具应用实例518

18.4货币交换527

18.5结论536

19 风险管理技术（三）：权益风险537

19.1投资组合保险538

19.2指数期货540

19.3股价指数选择权555

19.4结论571

20 衍生性商品评价技术573

20.1选择权的评价574

20.2期货商品评价590

20.3利率交换评价599

20.4股权交换评价605

20.5风险值：观念与应用608

21 金融资产证券化619

21.1不动产抵押债权证券化：GNMA保证之转手证券620

21.2不动产抵押债权证券化政府机构发行之PC及MBS622

21.3提前偿还风险及评价626

21.4衍生性转手证券629

21.5其他金融资产证券化：资产担保证券634

21.6资产担保证券市场的要角汽车贷款债权担保证券及信用卡应收款担保证券637

21.7亚洲国家金融资产证券化发展现况641

21.8我国资产管理公司之催生647

21.9结论650

22 我国新金融商品的发展653

22.1债券商品创新的价值654

22.2多空浮动利率债券656

22.3利率上下限债券659

22.4债券分割660

22.5阶梯式付息债券662

22.6国内企业债券创新的目标663

22.7浮动利率票券之衍生665

22.8认购（售）权证674

22.9结论694

中文索引695

英文索引713