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稳步发展中的中国证券市场&陈耀先1

第一卷 国企创新与证券市场1

第一章 制度创新1

第一节 国有企业制度创新的形式1

第二节 股份制发展推进国企改革4

第三节 国有资产股份化改造势在必行5

第四节 资本市场在资产重组中的作用6

第二章 技术创新8

第一节 依靠技术创新 强化国家竞争力8

第二节 技术创新是决定现代企业竞争成败的关键11

第三节 技术创新造就我国企业巨人12

第四节 国外企业技术创新的重要举措13

第五节 技术创新给证券市场带来变革16

第三章 管理创新18

第一节 企业管理综述18

第二节 企业进入管理创新时代20

第三节 企业人力资源管理23

第四节 企业市场经营管理26

第五节 加强企业信息管理27

第六节 旨在推动企业走向内涵型发展道路的“动态目标管理”28

第二卷 资产重组33

第一章 企业资产重组及其作用33

第一节 资产重组概述33

第二节 资产重组的形式分析40

第三节 资产重组的作用41

第四节 上市公司资产重组回顾与展望43

第二章 企业资产重组环境49

第一节 资产重组与中介机构49

第二节 资产重组与证券市场53

第三节 资产重组的法律环境55

第四节 资产重组中的财务会计处理58

第三章 企业资产重组中的壳资源62

第一节 壳资源概述62

第二节 资产重组中壳资源的选择与定价66

第四章 理性看待资产重组68

第一节 资产重组的问题及对策68

第二节 上市公司资产重组中的关联交易72

第三节 资产重组的风险76

第四节 资产重组中的债务及处理83

第五节 理性看待资产重组84

第三卷 亚洲金融危机的经济环境分析86

第一章 亚洲金融危机的起因及影响86

第一节 泰国金融危机的背景86

第二节 东南亚金融危机的爆发87

第三节 东南亚金融危机的成因88

第二章 亚洲金融危机最新透视91

一、俄罗斯政治经济大动荡91

二、俄罗斯危机波及东欧国家93

三、台湾经济前景不容乐观94

四、日本政治经济局势令人担忧95

五、香港经济前景良好100

六、东南亚仍陷经济危机106

七、美国无法躲避影响112

八、亚洲政府进退维谷112

九、东南亚改革金融业113

十、亚洲金融危机引发世界范围股市动荡114

十一、亚洲金融危机带来的深思115

第三章 亚洲金融危机对我国的影响118

一、危机关系到中国的经济趋势118

二、对我国对外贸易及利用外资的影响119

三、对我国货币政策的影响120

四、对我国旅游业的影响121

五、对我国证券市场的影响122

第四章 人民币不会贬值124

一、人民币汇率形成和调节机制的特点124

二、人民币汇率机制的稳定性124

三、人民币不贬值的充分依据125

四、我国是受金融危机损失最小的国家126

第五章 金融风险的监督和防范128

第一节 东南亚国家金融体制状况128

第二节 香港金融体制的稳健性128

第三节 我国政府对金融风险的监督与防范130

第四节 加强证券市场金融监督的重要性133

第四卷 企业战略管理与证券市场137

第一章 企业战略管理137

第一节 企业战略管理理论的概念138

第二节 企业战略管理的主要内容139

第三节 著名企业战略管理的经验介绍140

第二章 证券市场与企业战略管理141

第一节 我国证券市场的企业战略管理现状141

第二节 证券市场企业战略管理142

第三节 加强企业战略管理是完善和发展证券市场的需要143

第三章 上市公司企业战略管理的主要内容和基本方法145

第一节 上市公司的产品市场战略管理145

第二节 证券市场的企业组织战略管理152

第三节 上市公司的人力资源战略管理154

第五卷 证券市场158

第一章 证券与证券市场158

第一节 证券158

第二节 证券市场概述162

第三节 证券市场的组织形式和功能172

第四节 证券市场的参与主体179

第五节 未来证券市场变革与创新182

第六节 加强证券市场研究，促进证券市场发展190

第二章 股票和股票分类194

第一节 股票194

第二节 股票的分类198

第三章 证券市场与证券价格202

第一节 证券发行市场和流通市场202

第二节 证券价格206

第三节 股票价格指数212

第四节 证券投资的收益和风险222

第六卷 证券市场监管与风险防范277

第一章 证券市场监管的内容227

第一节 证券市场监管的必要性227

第二节 证券发行市场和交易市场的监管233

对证券发行市场监管233

对证券交易市场监管237

证券经营机构的监管249

对证券从业人员的监管258

对上市公司的监管259

对证券欺诈行为的监管263

第二章 证券市场风险的防范策略266

第一节 什么是证券市场风险266

第二节 系统性风险和非系统性风险267

第三节 证券市场风险的防范策略269

第四节 普及证券市场风险教育的意义271

第三章 上市公司审计的风险与防范273

第一节 上市公司审计的必要性273

第二节 上市公司审计风险与防范275

第七卷 证券市场最新法规汇编280

证券投资基金管理暂行办法280

证券投资基金管理暂行办法实施准则287

证券投资基金契约的内容与格式（试行）摘要287

证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）摘要289

证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）摘要291

基金管理公司章程必备条款指引（试行）摘要294

上市公司章程指引296

证券期货投资咨询管理暂行办法320

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号 年度报告的内容与格式325

关于境内上市外资股（B股）公司增资发行B股暂行办法343

境内上市外资股（B股）公司增资发行B股申报材料的标准格式345

关于执行证券期货相关业务的会计师事务所与挂靠单位脱钩的通知347

中国证监会股票发行审核工作程序349

企业债券发行与转让管理办、法353

申请公开发行债券企业报送材料标准格式365

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号 中期报告的内容与格式366

关于加强律师从事证券法律业务管理的通知371

非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法374

关于证券投资基金配售新股有关问题的通知377

关于加强证券投资基金监管有关问题的通知378

第八卷 沪深证券交易所381

第一章 上海证券交易所381

上海证券交易所1997年回顾381

关于对股票、基金交易实行公开信息制度的通知387

关于实施全面指定交易后有关证券托管事项的通知388

关于试行全面指定交易制度后国债及国债回购交易有关事项的通知390

关于加强会员管理的暂行规定392

上海证券交易所全面指定交易制度试行办法396

全面指定交易制度介绍399

全面指定交易制度问答403

上海证券交易所国债现货交易操作简介413

上海证券交易所国债回购交易操作简介414

上海证券交易所国债交易详解416

可转换公司债券发行与上市程序422

上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则425

第二章 深圳证券交易所431

深圳证券交易所1997年回顾及1998年深圳证券交易所工作思路431

深圳证券交易所股票上市规则438

上市公司股份协议转让当事人履行信息披露义务的操作指引460

上市股票持有者履行信息披露义务的操作指引464

公开要约收购上市公司股份的指引464

经调整之深证成份指数采样股股票入选公司1997年度基本情况一览表465

第九卷 上证30指数467

第一章 上证指数系列简介467

第二章 上证30指数的市场功能470

第三章 上证30指数样本股的调整473

第四章 第二次经调整之上证30指数样本股基本情况475

新入选为上证30指数样本股公司风采录476

上证30指数入选公司基本情况482

上证30指数样本股上市公司经营范围一览表484

上证30指数样本股上市公司股本结构一览表485

上证30指数样本股1997年度资产状况一览表486

上证30指数样本股1997年度经营状况一览表487

上证30指数样本股上市公司通讯录一览表488

上证30指数样本股1998年上半年交易情况一览表489

第十卷 投资基金490

第一章 投资基金490

第一节 投资基金概述490

第二节 投资基金的起源493

第三节 我国投资基金的发展概况494

第二章 投资基金的运作499

第一节 投资基金的组织机构499

第二节 投资基金的运作及投资策略501

第三节 投资基金的收益与分配506

第三章 证券投资基金管理操作实务510

第一节 基金的设立、募集与交易规范510

第二节 对基金托管人和基金管理人的管理511

第三节 投资运作规范与监督管理512

第四节 违反《暂行办法》的法律责任513

第十一卷 可转换公司债券515

第一章 可转换公司债券概述515

第二章 可转换公司债券的发行运作517

第三章 国企未上市公司发行可转换公司债券的实践与思考520

第四章 国企转债促进我国证券市场发展524

第十二卷 国债市场526

第一章 我国国债市场概况526

第二章 我国国债发行市场特点及制度改革531

第三章 国债市场体系与市场功能534

第四章 国债投资与交易538

第十三卷 证券商542

第一章 证券商概述542

第二章 证券商的市场功能545

第一节 证券商的投资银行业务545

第二节 证券商与国有企业的资产重组546

第三节 证券商与证券市场的资源配置优化548

第四节 证券商与证券市场的发展549

第三章 证券商的发展现状551

第一节 证券商的现状551

第二节 证券商的经营格局555

第三节 证券商重组的模式透析556

第四章 证券商的市场机制管理体系559

第五章 证券商的风险防范568

第一节 证券商风险的来源与种类568

第二节 证券商风险防范机制571

第六章 证券经纪业务面临的挑战和券商的对策575

第十四卷 证券投资咨询业规范化综述579

第一章 《办法》出台的背景579

第二章 《办法》的内容概述与特点580

第三章 《办法》的管理特点582

第四章 咨询业务活动的规则584

第五章 咨询机构及其从业人员的法律责任586

第六章 国外证券咨询业务资格简介588

第十五卷 证券发行与承销590

第一章 股票的发行与承销590

第一节 股票发行与承销的资格及审批程序590

第二节 股票发行与承销的方式597

第三节 股票发行价格的确定方法600

第二章 国际证券与海外筹资603

第一节 外资股股票603

第二节 国际债券609

第三章 证券发行与上市的信息披露制度及规则614

第一节 招募说明书与上市公告书614

第二节 年度报告630

第三节 中期报告636

第四节 配股说明书640

第五节 临时公告644

第十六卷 证券交易655

第一章 证券交易常识655

第一节 证券交易的分类655

第二节 证券交易制度660

第二章 证券经纪业务概论663

第一节 证券经纪业务要素663

第二节 登记存管与委托买卖667

第三节 证券经纪业务的费用678

第三章 证券商自营业务680

第一节 证券商自营业务的含义680

第二节 证券商自营业务的管理与监督684

第四章 证券交易的清算与交割687

第一节 证券清算交割的概念687

第二节 证券的清算程序690

第十七卷 证券投资分析与决策694

第一章 证券投资分析概论694

第一节 证券投资分析概述694

第二节 证券投资分析的主要方法697

第二章 宏观经济分析702

第一节 宏观经济因素分析702

第二节 行业分析711

第三节 区域分析713

第三章 公司基本素质与财务分析714

第一节 公司基本素质分析714

第二节 公司财务分析721

第四章 技术分析理论与技术指标分析736

第一节 技术分析要素736

第二节 技术分析理论741

第三节 技术指标分析757

第五章 有价证券的价格决定769

第一节 股票的价格决定769

第二节 债券的价格决定770

第三节 其它投资工具的价格决定772

第六章 证券投资决策与操作774

第一节 证券投资的目的和原则774

第二节 证券投资决策和步骤776

第三节 证券投资的风险与防范778

第七章 证券投资策略与技巧779

第一节 如何制订证券投资策略779

第二节 证券投资对象的选择781

第三节 证券买卖时机的选择785

第四节 股市操作基本技巧787

附卷801

中国证券市场大事记（1997年12月1日—1998年10月30日）801

编后记824